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沙沱水電站大壩工程施工中的風險識別與應(yīng)對策略

文檔作者：羅罡詹筱霞王俊文檔來源：中國人民武裝警察部隊		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月30日
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水利水電技術(shù)第44卷2013年第5期
沙沱水電站大壩工程施工中的風險
識別與應(yīng)對策略
羅 罡，詹筱霞，王俊
(中國人民武裝警察部隊水電第一總隊，廣西南寧 530028)
關(guān)鍵詞：水利水電施工企業(yè)；風險識別；
中圖分類號：TU723．1 文獻標識碼：B
應(yīng)對策略
文章編號：1000—0860(2013)05—0020—03
由于水利水電建設(shè)項目具有工期長、投資大、參
與主體多、組織關(guān)系復(fù)雜、一次性等特點，在建設(shè)過
程中面對多變的自然環(huán)境和社會環(huán)境，建筑施工企業(yè)
面臨的風險呈現(xiàn)多樣化和復(fù)雜化。對于施工企業(yè)而
言，如何盡早識別風險并及時采取有效的應(yīng)對策略就
顯得尤為關(guān)鍵。本文結(jié)合烏江沙沱水電站大壩土建工
程建設(shè)實際情況，選擇了多個具有代表性的典型案
例，對施工企業(yè)經(jīng)常遇見的風險及其應(yīng)對策略加以分
析、說明。
1 工程簡介
烏江沙沱水電站位于貴州省沿河縣城上游約
7 km處，下游有彭水水電站，上游為思林水電站。
烏江沙沱水電站樞紐工程規(guī)模為Ⅱ等大(2)型，攔
河大壩、泄洪系統(tǒng)及引水發(fā)電系統(tǒng)為2級建筑物。
攔河大壩為全斷面碾壓混凝土重力壩結(jié)構(gòu)，壩頂高
程371 m，河床最低建基面高程270 m，最大壩高
1O1 m，從左到右共16個壩段，依次為左岸擋水壩
段、取水壩段、溢流壩段、右岸通航壩段和右岸擋
水壩段。本工程利用礁灘作縱向圍堰，前期選用左
岸明渠導(dǎo)流的方式， 中、后期則采用在壩體內(nèi)預(yù)留
導(dǎo)流底孔和缺口，汛期洪水由壩體導(dǎo)流底孔和缺口
聯(lián)合下泄洪水。
2 風險及對策分析
2．1 投標費用漏算風險規(guī)避
施工企業(yè)在投標時為了中標，一味地壓低報
價，并且沒有詳細對各合同項目進行充分分析，對
水下混凝土特種作業(yè)施工難度考慮不足，中標后才
發(fā)現(xiàn)，水下混凝土項目漏算了模板費用。對于水下
混凝土施工來說，水下立模是其關(guān)鍵工藝，所占的
費用比重達50％ 以上，僅此一項施工企業(yè)將面臨嚴
重虧損。這是屬于典型的決策類風險，是施工企業(yè)
自身決策失誤導(dǎo)致的，在締約之前就已經(jīng)形成，且
風險較大，不可能回避。對于該風險采取了兩方面
的應(yīng)對措施。
(1)將部分風險轉(zhuǎn)移。在合同談判前，施工企業(yè)
對水下混凝土項目施工成本重新進行了測算，在與發(fā)
包人進行合同談判時，積極與發(fā)包人進行協(xié)商溝通，
爭取其理解和同情。經(jīng)過雙方深入溝通后，發(fā)包人認
為承包人所述情況屬實，同時表示理解，愿意分攤部
分風險，同意在施工工期滿足合同要求的前提下通過
設(shè)定節(jié)點獎勵的形式承擔部分費用，從而大大減小了
施工企業(yè)的風險。一方面發(fā)包人有效地控制了投資，
保證了工期，另一方面也為承包人順利履約奠定了基
礎(chǔ)，實現(xiàn)了雙贏。
(2)將部分風險自留。通過優(yōu)化施工方案采取
合理技術(shù)措施來減小風險，降低損失。在施工過程
中，施工企業(yè)根據(jù)縱向圍堰現(xiàn)場實際施工情況，結(jié)
合當時處于枯水季節(jié)、水流量較小的水情、縱向圍
堰下游段及中間子堰段局部處于礁島上的有利地
形，積極對施工方案進行優(yōu)化，在工作面外圍修建
臨時土石圍堰，使工作面基本達到干地施工條件，
實際水下混凝土澆筑總量減少近半。另外，在進行
水下}昆凝土澆筑時，施工企業(yè)通過及時調(diào)整人倉技
收稿日期：2013-02-27
作者簡介：羅罡(1982一)，男，江西贛縣人，工程師。
W aterResou~ andHydropower Engineenng Vo1．44 No 5
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術(shù)措施，后期采用進占法取代導(dǎo)管法入倉，大大提
高了混凝土澆筑強度，施工效率得到了提升，節(jié)約
了施工成本。
2．2 投標定額水平偏低風險應(yīng)對
施工企業(yè)為了成功中標，在對其他投標人可能
的投標報價進行分析后，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部定額，確定
了人工及機械定額指標的下浮系數(shù)。開標后，發(fā)現(xiàn)
下浮比例過大，報價較其他投標人偏低較多。即使
中標，但經(jīng)營壓力非常大，盈利空間較小，存在較
高的風險。尤其是大壩碾壓混凝土項目，碾壓混凝
土總量為135萬m。，占壩體混凝土總量的94．6％ ，
占大壩工程總投資的76．5％ ，由于投標時過低的人
工、機械水平限制了施工企業(yè)盈利水平， 因此，碾
壓混凝土施工的成本控制就直接影響到施工企業(yè)的
經(jīng)營狀況。這是屬于決策類風險，是施工企業(yè)自身
決策失誤導(dǎo)致的，在締約之前就已經(jīng)形成，且風險
較大，無法轉(zhuǎn)移，也不可能回避，只能將風險自
留。對于該風險采取了以下應(yīng)對措施：
(1)確定最優(yōu)配合比。進場開工后，對施工現(xiàn)
場所提供的砂石骨料特性進行測定，得到實測資
料，在滿足《水工混凝土配合比設(shè)計規(guī)程》(DL／T
5330-2005)的前提下，結(jié)合混凝土配合比設(shè)計技
術(shù)要求，進行配合比生產(chǎn)性試驗，嚴格控制水泥用
量，合理確定粉煤灰、磷渣粉的摻量，適當摻人減
水劑、引氣劑等外加劑，得到優(yōu)化的配合比。在碾
壓混凝土施工過程中，施工企業(yè)按《水工混凝土試
驗規(guī)程》(SL 352-2006)的規(guī)定和監(jiān)理人的指示，
在出機口和澆筑現(xiàn)場進行混凝土取樣試驗，對配合
比進行動態(tài)調(diào)整，確保施工質(zhì)量滿足設(shè)計要求，同
時做到配合比最優(yōu)。
(2)優(yōu)化入倉手段。在施工過程中，利用大壩
左右岸壩肩及左右岸截流圍堰的有利地形，因地制
宜，通過適當修筑輔助施工道路等措施，采用自卸
汽車直接人倉的方式成功解決了低高程工作面的人
倉問題。經(jīng)初步統(tǒng)計，采用自卸汽車直接入倉的混
凝土澆筑量約為4O．5萬m ， 占大壩碾壓混凝土總
量的30％ 。
經(jīng)測算，通過配合比優(yōu)化，壩體內(nèi)部碾壓混凝
土C 。15W6F50半成品較合同價低5元／m ；而自卸
汽車直接人倉較其他人倉方式平均要節(jié)約成本6～
10元／m 。施工企業(yè)將投標時人工及機械定額水平偏
低的風險自留后，通過從源頭上嚴格把關(guān)，節(jié)約了混
凝土原材料，大大提高了混凝土人倉強度，施工效率
得到了提升，有效地降低了碾壓混凝土施工成本，成
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羅 罡，等∥沙沱水電站大壩工程施工中的風險識別與應(yīng)對策略
功地規(guī)避了因決策失誤引起的潛在風險，確保了工程
建設(shè)順利開展。
2．3 價格波動引起的風險
承包合同專用條款中規(guī)定，承包人應(yīng)自行測定在
實施合同期間因人工、材料和設(shè)備等價格波動引起的
工程費用的變化，合同不因物價波動及政策性變化而
調(diào)整價格。該風險屬于締約和履約風險，不可回避。
因水電工程建設(shè)工期較長，此條款對施工企業(yè)非常不
利。采取了以下兩方面的應(yīng)對措施。
(1)風險自留，加強管理。要求施工企業(yè)在投
標期間，要對未來幾年市場物價走向有充分的測
算；在施工過程中，要加強施工組織管理，嚴格控
制材料使用，杜絕浪費，提高施工生產(chǎn)效率，減少
人工及設(shè)備費用的開支；加強分包管理，減少分包
及租賃設(shè)備，充分使用自有設(shè)備，提高自營產(chǎn)值，
嚴格控制外包成本。
(2)爭取索賠補償。雖然施工企業(yè)在投標期間，
對未來幾年市場物價走向有一個測算，但是市場變
化莫測，縱然作為一個具有豐富經(jīng)驗的承包商也是
難以準確預(yù)見的。特別是遇到特殊的經(jīng)濟時期，市
場情況更是難以掌控，物價在短期內(nèi)都可能會出現(xiàn)
大幅度波動。由于該風險明顯超出承包人所承受的
范圍，為體現(xiàn)合同利益同享、風險共擔、公平公正
的原則，施工企業(yè)積極收集資料，并依據(jù)國家能源
局2011年3月18 H發(fā)布的《水電工程概算調(diào)整管
理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定積極與發(fā)包人溝通，爭
取人工、材料及設(shè)備價差索賠補償，從而彌補部分
損失。
2．4 不可抗力風險應(yīng)對
2008年初，我國南方部分地區(qū)遭遇嚴重凝凍雨
雪災(zāi)害，電站工區(qū)對外交通、供電、供水全部中斷，
人員、材料、設(shè)備均無法進場，工地全面停工。2008
年11月份工地遭遇了200年一遇的洪水襲擊，部分
設(shè)備、工器具及物資材料被沖毀，基坑內(nèi)施工道路及
風、水、電等臨時設(shè)施均損壞，大壩施工被迫停止。
這兩起自然災(zāi)害事件均造成大量施工人員窩工、設(shè)備
閑置，工期延誤，給施工企業(yè)造成了很大的經(jīng)濟損
失。以上風險屬于不可抗力，在施工過程中發(fā)包人和
承包人均不能預(yù)見、不可避免、不能克服自然災(zāi)害造
成的損失。根據(jù)承包合同相關(guān)條款，此類風險造成的
損失和損壞，均應(yīng)由發(fā)包人承擔，因此，該風險是可
以轉(zhuǎn)移的。
水利水電工程遭遇自然災(zāi)害概率較其他工程相對
要大，投資額巨大，若發(fā)生災(zāi)害，損失大。為了將損
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失降至最低，施工企業(yè)不僅要按合同購買相應(yīng)的商業(yè)
保險，關(guān)鍵在于做好索賠工作，將風險轉(zhuǎn)移。沙沱電
站工區(qū)發(fā)生自然災(zāi)害后，施工企業(yè)對整個災(zāi)害事件進
行了全程跟蹤，建立檔案，搶險，定損，復(fù)工，及時
與現(xiàn)場監(jiān)理工程師溝通，做好記錄及簽證工作，同時
收集了大量影像資料，確保了資料的連續(xù)性、真實性
和完整性。依據(jù)合同條款向發(fā)包人提出索賠意向，得
到了立項批復(fù)，達成了補償意向。
2．5 不良地質(zhì)狀況引起的風險
電站下游引航道隔流堤投標時設(shè)計為碾壓混凝土
回填基礎(chǔ)，實際施工過程中，隔流堤自消力池下游側(cè)
開始，沿水流方向長257．375 m，途經(jīng)原河道航道深
槽，且跨過下游圍堰，因此無法直接施工。原地基地
質(zhì)條件較差，若仍按原設(shè)計施工，將進行大量的下切
深挖，增加了開挖及回填工程量，施工難度成倍增
加，施工成本亦無法有效控制，且最終將直接影響到
工期。未能預(yù)見的不良地質(zhì)狀況屬于典型的技術(shù)與環(huán)
境風險，處理難度大，施工企業(yè)難以承擔風險責任。
對于此類風險，施工企業(yè)可選擇進行回避，主要從技
術(shù)方面考慮，選擇其他合理的技術(shù)措施進行處理，以
期達到同樣的目的。
經(jīng)過分析后，積極與監(jiān)理、設(shè)計及建設(shè)單位溝
通，對原設(shè)計進行變更。將碾壓混凝土基礎(chǔ)變更為混
凝土灌注樁基礎(chǔ)，選用特種沖擊鉆機進行作業(yè)，提高
了施工機械化程度，加快了施工速度。改進后的設(shè)計
對其他工作面的施工干擾小，工程量大大減少，投資
亦得到了有效的控制，施工質(zhì)量得到了保證，確保了
度汛安全。
3 結(jié)語
本文結(jié)合烏江沙沱水電站大壩工程實例，以風險
管理理論為基礎(chǔ)，對施工企業(yè)常見的幾種風險及其應(yīng)
對策略作了歸納總結(jié)。其成功經(jīng)驗為今后同類工程施
工過程中的風險管理提供了借鑒和新思路。此外，施
工企業(yè)應(yīng)協(xié)調(diào)好與市場、社會、環(huán)境等各方面的關(guān)
系，完善內(nèi)部管理制度，在各個層面上構(gòu)筑起風險防
御體系。只有這樣，才能保證施工企業(yè)在競爭激烈與
復(fù)雜多變的市場中實現(xiàn)穩(wěn)步、健康、安全和持續(xù)發(fā)
展。
(責任編輯郭利娜)
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后插三：第十二屆中國(北京 國際工程機械展
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