一、要求與解析

（一）《審核規(guī)范》要求

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施

用人單位應建立并保持程序，用來規(guī)定有關的職責和權限，以滿足下列需要：

（1）處理和調(diào)查事故、事件或不符合；

（2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；

（3）采取糾正和預防措施并予以完成；

（4）確認所采取的糾正和預防措施的有效性。

這些程序應要求，通過實施前的風險評價過程對所有擬定的糾正和預防措施進行評審。

任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預防措施，應與問題的嚴重性和針對的職業(yè)安全健康風險相適應。

對于糾正和預防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應遵照實施并予以記錄。

（二）解析

1．事故、事件、不符合的定義見本章第二節(jié)。事故、事件不符合是集合與包容的關系。

2．用人單位應建立和保持程序文件，以調(diào)查和處理各類事故與不良事件，糾正與預防事故事件、不符合產(chǎn)生的影響。如《傷亡事故與職業(yè)病調(diào)查和處理程序文件》、《安全衛(wèi)生檢查與整改(不符合糾正與預防)程序文件》、《重大事故隱患報告和處理程序文件》等。

3．應注重對重大危險尤其是潛在危害因素的分析與控制，相關內(nèi)容參見本章第六節(jié)。

4．對事故、事件和不符合的分析，應依據(jù)已發(fā)生的事實，按照“四不放過”的原則進行調(diào)查和處理；即事故的原因與責任分析不清不放過，事故的責任者和群眾未受到教育不放過，對事故責任者沒有追究責任不放過，沒有制定或未落實嚴密的防范措施不放過。對一般的不良事件或不符合，應找出原因，采取措施，落實整改，予以復查。

5．任何糾正與預防措施，都必須明確執(zhí)行的責任部門與人員，確認措施的有效性，有專門人員督促完成并予以檢查。必要時應對危險因素進行分析和評審。

6．通過對事故、事件、不符合的糾正與預防措施的落實，用人單位應對產(chǎn)生偏差的程序文件和實施與運行的要求予以修訂和完善。

二、事故、事件、不符合、糾正和預防措施相關的資料

1．用人單位在近年已發(fā)生的事故(未遂事故)調(diào)查處理資料；

2．用人單位近年糾正與預防不良事件和不符合的有關資料；

3．用人單位近年重大事故隱患(危險因素)分析與處理資料；

4．用人單位近年在糾正與預防措施方面落實部門與人員的分解表(圖)。