1.0 目的

為全面有效指導核電事業(yè)部下屬各單位（以下簡稱各項目部）對所在施工作業(yè)場所的職業(yè)健康安全活動中可能存在的危險有害因素及環(huán)境因素進行辨識，風險評價和控制措施制定，最終達到降低HSE風險，持續(xù)改進HSE管理績效，特制定本程序。

2.0 適用范圍

本程序適用于事業(yè)部本部及各項目部在工程建造期間的危險源和環(huán)境有害因素識別、評價與控制方面的各項管理工作。

3.0 參考文件

21. 《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）
21. 《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）
21. 《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）
21. 《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質（2009）87號）

21. 核電工程事業(yè)部《HSE管理手冊》（HXNPD-GM-HSE-999，B版）

4.0 責任

4.1本部安全部

21. 負責對本程序編制、修訂和解釋，并指導各項目部開展風險和環(huán)境因素識別、評價及控制管理；
21. 負責建立事業(yè)部重大危險源和重大環(huán)境因素辨識清單；
21. 負責對各項目部的危險源和環(huán)境因素的控制管理措施落實情況的監(jiān)督檢查。

4.2本部其他部門

21. 負責組織對本職能部門工作中危險源和環(huán)境因素進行識別、評價和風險控制。

4.3各項目部

21. 負責對本項目生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中的各類危險源和環(huán)境因素進行識別、評價并落實控制措施；特別是針對重大風險的分項工程/活動制定高風險專項安全控制措施，并進行監(jiān)督；
21. 提供必要的人員、設施和其它資源以有效執(zhí)行該程序。

5.0 程序

5.1危害辨識、風險評價和控制管理

5.1.1 危險源識別

（1）危險源識別評價單元及辨識小組

21. 項目部應根據(jù)組織規(guī)模劃分危險評價單元。劃分危險評價單元時，如有固定工作場所的按工作場所劃分，無固定工作場所的按施工工序劃分；

21. 項目在施工階段，項目部成立“三級”危險/危害因素辨識小組：項目部級危險/危害因素辨識小組、施工隊級危險/危害因素辨識小組以及工段級危險/危害因素辨識小組。各級危險源辨識小組由工程、技術、安全等專業(yè)人員組成，根據(jù)所管轄區(qū)域和施工活動進行危害辨識和危險評價；
21. 對危險/危害辨識小組成員要進行系統(tǒng)危害辨識及風險評價原理及專業(yè)知識的培訓，使其具備危害辨識和危險評價的能力；
21. 對危險性高、辨識專業(yè)性較強的特殊評價區(qū)域，要對辨識小組成員進行具有針對性的專項培訓。

（2）危險源識別的范圍

項目部各級危險辨識小組在識別作業(yè)風險和危害因素時要求應全面、系統(tǒng)、多角度、不漏項，重點放在能量主體、危險物質及其控制和影響因素上。主要應考慮以下幾個方面的內(nèi)容：

21. 常規(guī)活動（如正常的生產(chǎn)活動）和非常規(guī)活動（如臨時搶修等）；
21. 所有進入作業(yè)場所的人員（含雇員、合同方人員和訪問者）；
21. 生產(chǎn)作業(yè)設施，如建筑物、設備、設施等（含單位所有或租賃使用的）；
21. 存在重大風險的分項工程/活動；
21. 從事高風險作業(yè)活動的人員；
21. 重大危險源的辨識應符合GB18218-2000《重大危險源辨識》中的有關規(guī)定。

（3）危險源識別的方法

危險源辨識方法可采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險性評價、事件樹、故障樹等方法。

5.1.2 危險源評價方法

項目部各級風險辨識小組對辨識的風險進行評價，評價要聯(lián)系生產(chǎn)實際，參照已往的經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可能發(fā)生的事故后果，更要實事求是地分析事故發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應，風險級別是綜合分析評價的結果。通常所采用的危險源評價方法有：直接判斷法、查表法（經(jīng)驗法）、LEC法、矩陣評估法。項目部范圍內(nèi)的風險評價可采用矩陣法與LEC評價法相結合的原則實施，風險級別劃分可按照“矩陣法”（附錄1）分級執(zhí)行。

5.1.3 危險源分級與控制

根據(jù)引發(fā)事故的可能性及其產(chǎn)生后果的嚴重程度評價潛在風險等級，通常按照標準從高到低，分為A、B、C、D、E五個等級。根據(jù)評價的結果應通過以下方法逐級控制或削減風險：制定應急預案→編制專項施工方案→制定HSE作業(yè)指導書→組織員工開展班前會活動（填寫活動記錄）。

21. 任何作業(yè)活動都要進行風險預評價，并根據(jù)評價結果制定控制措施，將作業(yè)風險降低到可接受程度；項目部采取“四級”控制（項目級、施工隊級、工段級、班組級）方式，對A和B、C、D、E級風險實施分級控制；
21. 對于影響較大，涉及人員較多的重大風險要編制專門的應急預案（如臺風，核事故應急等），同時現(xiàn)場保持儲備足夠的應急資源，以便及時使用；對存在嚴重風險的作業(yè)項目要編制專項施工方案，工作前對所有作業(yè)人員進行即時培訓。讓操作人員掌握方案中的控制要求，并在執(zhí)行過程中設專人進行監(jiān)督管理；
21. 中度風險要編制HSE作業(yè)指導書。將每項作業(yè)活動從準備到結束，按作業(yè)流程的步驟制定相應的控制措施并落實專人監(jiān)管控制；
21. 低風險由作業(yè)班組通過班前會的形式告知所有成員，并采取相應的控制措施后，方可從事作業(yè)活動；
21. 風險控制措施要落實跟蹤人員，包括技術、施工、安全三類人員；
21. 項目部要建立健全各類規(guī)章制度并認真落實各級人員的安全生產(chǎn)職責；
21. 全體員工要進行與之崗位相符的安全知識培訓，其中特種作業(yè)人員要經(jīng)過專門培訓并持有效證件上崗，高風險作業(yè)人員須經(jīng)培訓上崗作業(yè)；
21. 所有機電設備、工具在使用前必須由專業(yè)人員進行檢查并標識，以確保使用安全。

5.1.4 危險源再評價

21. 項目部在工藝、設備、法規(guī)等發(fā)生變化時要進行相應的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。HSE職能部門對危險源辨識和風險評價方法的應用效果進行檢查和評審；
21. 危險控制措施實施后要對其進行再次危險評價，看評價結果和上次危險控制的期望值是否一致；再次評價的結果和危險控制的期望值一致，則仍按該控制措施執(zhí)行；再次評價的結果證明危險沒有得到控制和削減，則應對危險控制計劃的完善程度、危險評價的有效性以及危害辨識的完整性進行分析；
21. 再重新進行危害辨識、危險評價和制定危險控制計劃，對其可行性進行分析后再次進行實施并進行跟蹤。

5.1.5 記錄管理

項目部各級風險辨識小組將危險源辨識、風險評價及風險控制策劃的結果可按照《危險辨識與風險評價表》（附錄3）的樣版填入，并實行工段級—施工隊級—項目部級的順序逐級匯報，項目部應明確各級辨識小組在危險、危害因素辨識及控制表中錄入的風險等級范圍。項目部級由項目部HSE部門匯總，組織核實、修改和確認，作為安全管理的重要依據(jù)。

5.2環(huán)境因素識別與管理

5.2.1 環(huán)境因素識別

（1）成立環(huán)境因素評價小組

項目部成立環(huán)境因素評價小組，針對辨識出的環(huán)境因素，評價小組制定專項控制措施，小組由項目部安全主管領導負責，項目部HSE職能部門組織實施，小組成員由各部門及各施工隊/專業(yè)公司負責人組成，成員應接受過相關知識的培訓。

（2）環(huán)境因素識別方法

項目部環(huán)境因素識別方法很多，如：過程分析法、生命周期評價、生產(chǎn)流程分析、物料衡算、問卷調(diào)查法、專家咨詢法等。

（3）環(huán)境因素識別范圍

環(huán)境因素識別時應考慮過去、現(xiàn)在和將來“三個時態(tài)”，正常、異常、緊急“三個狀態(tài)”以及以下幾方面的內(nèi)容：

21. 向大氣、水體、土地的排放；
21. 原材料和自然資源的獲??；
21. 能源的使用和能量釋放（如熱、輻射、振動等）；
21. 廢棄物管理、物理屬性；
21. 對社區(qū)影響及其它地方性環(huán)境問題等方面。

5.2.2 環(huán)境因素評價方法

環(huán)境因素評價要根據(jù)生產(chǎn)特點，參照以往經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可能發(fā)生的環(huán)境影響后果，更要事實求是地分析環(huán)境影響發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應，環(huán)境因素級別是綜合分析評價的結果。環(huán)境因素評價方法有：是非判斷法、專家評議法、對比法、跟蹤法、排放量對比、頻率對比法、多因子環(huán)境因素“打分法”（附錄2）等。

5.2.3 環(huán)境因素分級與控制

項目部HSE部門組織環(huán)境因素辨識小組根據(jù)環(huán)境因素評價方法（打分法）判定環(huán)境因素級別，并形成《環(huán)境因素匯總評價表》（附錄4），對于一般環(huán)境因素和重大環(huán)境因素采用分級監(jiān)控管理。

（1）一般環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對《環(huán)境因素匯總評價表》評定的一般環(huán)境因素，由項目部HSE部門組織環(huán)境因素評價小組制定有針對性的控制措施并落實責任單位，由HSE部門負責措施的跟蹤落實。

（2）重大環(huán)境因素監(jiān)控管理

針對《環(huán)境因素匯總評價表》評定的重大環(huán)境因素，由項目部HSE部門組織環(huán)境因素評價小組制定和實施《環(huán)境目標、指標和管理方案》（附錄5），對重要環(huán)境因素涉及的有關活動進行有效控制。

21. 管理方案主要內(nèi)容包括（但不限于）：規(guī)定的措施或方法、責任部門、協(xié)調(diào)部門、實現(xiàn)目標和指標的起止時間、投入的資金等。
21. 制定管理方案應考慮所選擇的技術方案、公司的財務或項目經(jīng)濟承受能力、運行和經(jīng)營要求、相關方的意見等。

（3）內(nèi)部運行控制與相關方的信息交流

21. 通過對項目部所屬各單位提供技術支持和服務的相關方人員進行交底和相關知識的培訓，并加強各層級的環(huán)境監(jiān)控管理，提高從業(yè)人員的環(huán)境保護意識，執(zhí)行本項目的環(huán)境管理規(guī)則制度，規(guī)范所有人員的環(huán)境安全行為；
21. 將已識別和確定的重要環(huán)境因素信息與各方相關人員溝通，同時在本項目環(huán)境安全管理的有關程序文件中予以規(guī)定，并予以保證；
21. 環(huán)境因素有關信息在項目部內(nèi)部應進行充分的交流，保證全員均了解工作場所存在的有害環(huán)境因素；
21. 對外部投訴或通報處罰的信息，項目部相關單位應加以記錄并采取措施，將處理的結果通告投訴或通報方。

（4）環(huán)境安全事故/事件的應急準備和響應

?對重要環(huán)境因素可能引起的潛在的事故/事件和緊急情況，項目部應制定相應的預案，預防或最大限度地減少事件發(fā)生后對環(huán)境所造成的不良影響和后果。

5.2.4 環(huán)境因素的更新

（1）為保持環(huán)境因素信息的有效性，項目部HSE部門應定期組織環(huán)境因素評價小組對環(huán)境因素再次進行評價，并針對重新評定的不同等級的環(huán)境因素采取相應的控制措施；

（2）當承接新的建設項目或施工過程中的活動、服務發(fā)生較大變化，或法律法規(guī)及其他要求更新時，應及時對環(huán)境因素進行補充識別，由環(huán)境因素評價小組重新評價。

5.2.5 環(huán)境因素的發(fā)布

經(jīng)項目部安全主管領導審批確認后的《環(huán)境因素匯總評價表》以及針對重大環(huán)境因素制定的《環(huán)境目標、指標和管理方案》，由項目部HSE部門確定發(fā)放范圍后，發(fā)放到相應的各單位。各責任單位根據(jù)評價表中提出的措施及管理方案中的相關要求予以落實。