一、目的

為最大限度地減少欺詐或摻假產(chǎn)品加工過程的原材料的采購風(fēng)險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準確屬實，防止工廠產(chǎn)品實現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險，特制定本程序。

二、適用范圍

適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產(chǎn)品實現(xiàn)過程和儲運環(huán)節(jié)。

三、職責(zé)

1、品控部

負責(zé)本程序的控制，定期對程序的執(zhí)行情況進行核查。

2、采購部

負責(zé)與物資的供方、運輸外包方進行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負責(zé)本公司產(chǎn)品運輸、存儲、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險。

3、生產(chǎn)部

負責(zé)組織生產(chǎn)車間對生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進行安全性防護，對原料使用過程和生產(chǎn)過程進行有效控制，確?？勺匪菪杂涗?，防止本公司產(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險。

四、工作程序

1、食品欺詐預(yù)防定義

對食品和整個供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟利益驅(qū)動，產(chǎn)生的可能影響消費者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：

產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗和認證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。

2、食品欺詐脆弱性評估

2.1 對原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點評估

生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進材料進行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風(fēng)險。評估時應(yīng)考慮以下因素：

A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。

B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟因素。

C 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。

D 識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。

F 供應(yīng)商評審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進的業(yè)績）。

2.1.1 評估規(guī)則：風(fēng)險等級評分標準

綜合得分：每項的脆弱性評分進行合計。

綜合風(fēng)險等級：等級分數(shù)評判結(jié)果判定：0-5分為低風(fēng)險，可忽略不計的原料，不必采取防范行動。6-15分為一般風(fēng)險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。16-25分為高風(fēng)險，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。

2.2 產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點評估

2.2.1 評估規(guī)則

評估時應(yīng)考慮：

A 評估時考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對生命的危害程度。

B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評估，監(jiān)管，接口確認，經(jīng)濟因素，法規(guī)識別）。

C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識別，接口，驗證能力，可追溯性）

產(chǎn)品實現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點評估規(guī)則：

可能性：理論上的可能性1分；曾經(jīng)發(fā)生過2分；不止一次發(fā)生過3分。

危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。

風(fēng)險評估參照表

2.2.2風(fēng)險評估方法

風(fēng)險結(jié)果判定為6分及6分以上或嚴重程度為3分的危害為高風(fēng)險。針對高風(fēng)險極有可能摻假的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，需要采取防范措施控制。

3、對脆弱點采取的預(yù)防措施

3.1 按《采購控制程序》對原輔料供應(yīng)商進行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評定細則；

3.2 向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗真實性；

3.3 建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商根據(jù)《采購控制程序》進行評估和復(fù)評；

3.4 要求供應(yīng)商進行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告；

3.5 每年進行合格供應(yīng)商實地審核，對產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進行評定；

3.6 采購原輔料嚴格按采購合同規(guī)定執(zhí)行；

3.7 建立原輔料進貨檢驗流程和驗收標準，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗報告，并對運輸車輛衛(wèi)生要求等進行管控；

3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動控制。

4、脆弱性評估的審核及更新

4.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對脆弱性評估進行更新：

A 更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時；

B 相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時；

C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運輸方式、執(zhí)行標準等發(fā)生變化時；

D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時。（通過內(nèi)外部信息獲得）

4.2 食品安全小組應(yīng)每年對脆弱性評估表進行一次審核，確認評估的有效性。

五、相關(guān)文件

《采購控制程序》

《原輔料檢驗標準》