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江坪河水電站施工總承包風(fēng)險研究與控制

文檔作者：鄒文明文檔來源：武警水電第二總隊		點擊數(shù)：	更新時間： 2025年08月29日
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上一篇：江坪河水電站淤泥質(zhì)基礎(chǔ)高土石圍堰施工技術(shù)

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2011年6月下
第40卷第343期
施工技術(shù)
CONSTRUCTl0N TECHNOLOGY 13
江坪河水電站施工總承包風(fēng)險研究與控制
鄒文明
(武警水電第二總隊。江西南昌330096)
【摘要]結(jié)合江坪河水電站施工總承包風(fēng)險控制，系統(tǒng)分析、評價該水電站施工總承包投標(biāo)、簽約履約階段可能存
在的風(fēng)險因素，建立風(fēng)險清單。應(yīng)用層次模糊綜合評價方法定量分析評價風(fēng)險，得出工程風(fēng)險較高，需采取防范措
施的結(jié)論。結(jié)合工程實際情況，提出從投標(biāo)合同、設(shè)計、施工、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、業(yè)主組織管理協(xié)調(diào)、人員、材料等各
個方面進(jìn)行風(fēng)險防范，并給出具體的應(yīng)對措施。
[關(guān)鍵詞】水電站；風(fēng)險管理；識別；評價
【中圖分類號]TV512 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1002—8498(2011)12-0013-05
Research on Construction Contracting Risks and
Controlling of Jiangpinghe Hydropower Station
Zou Wenming
(No．2 Hydropower Force of Armed Polwe。Jiangxi，Nanchang 330096，China)
Abstract：Combining with construction contracting risks control of Jiangpinghe Hydropower Station，risk
factors in biding，contract implementing are analyzed and estimated．Then risks bill is made．
Furthermore，the projects risks are estimated with fuzzy comprehensive evaluation method，and the
conclusion is that the risks of project is rather high and needing preventions．Based on actual conditions，
the author suggests that engineers should prevent risks from biding contract，design，construction，
environment，economy，owner management，personnel and materials，and actual measures is given．
Key words：hydropower station；risk management；identify；estimated
1工程概況
江坪河水電站位于漤水上游河段，壩址控制流
域面積2 140km2。工程樞紐由混凝土面板堆石壩、
右岸泄水建筑物(包括隧洞式溢洪道和泄洪放空
洞)、左岸引水發(fā)電系統(tǒng)等建筑物組成，電站裝機(jī)2
X225MW，多年平均發(fā)電量9．64億kW·h。
漤水流域?qū)俑睙釒Ъ撅L(fēng)氣候區(qū)，雨量充沛，是長
江流域著名的暴雨區(qū)之一。壩址位于峽谷河段內(nèi)，
峽谷河道長約600m，河谷呈V形，壩軸線處河谷寬
高比約1．8。兩岸沖溝局部覆蓋層較深，其余基巖
裸露，高程350m以下兩岸為峭壁。河床覆蓋層厚
19—32m，下部為堰塞湖沉積相灰黑色黏土夾砂或
為砂礫石、塊石夾黑色含腐殖質(zhì)砂質(zhì)黏土(淤泥質(zhì)
黏土)，厚14—20m；上部為現(xiàn)代河流沖積物，由砂礫
石及漂石組成，厚5—12m。該項工程共有大壩工
程、泄洪工程和引水發(fā)電工程3個標(biāo)段，均由同一家
[收稿日期】2011-04-02
【作者簡介】鄒文明。武警水電第二總隊司令部副參謀長，高級工程
師，江西省南昌市高新區(qū)艾溪湖三路1號330096，電話：
15071831089，E-mail：wjsdzwm@126．corn
施工單位承包。
2風(fēng)險因素識別
該項目不同階段遇到的風(fēng)險如下。
2．1投標(biāo)決策階段
本工程采用施工總承包方式進(jìn)行招標(biāo)。投標(biāo)前
通過多方面了解，對獲得的信息進(jìn)行分析。業(yè)主是
民營企業(yè)，資金到位和業(yè)主信譽(yù)存在很大風(fēng)險，且業(yè)
主在水利水電行業(yè)也缺乏必要的經(jīng)驗。但是，水電
站工程被當(dāng)?shù)卣暈椤吧こ獭保娬竞拖掠?
一梯級電站為捆綁開發(fā)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)很好。綜合分析，
如果業(yè)主因資金問題導(dǎo)致項目中止，當(dāng)?shù)卣矊?
協(xié)調(diào)，將資源開發(fā)權(quán)收回，因其經(jīng)濟(jì)指標(biāo)較好，愿意
投資開發(fā)的公司較多，可以降低承包商風(fēng)險。該水
電站大壩是世界第二高面板堆石壩，可以增加施工
總承包方業(yè)績，并提升業(yè)界影響力。經(jīng)風(fēng)險分析決
定進(jìn)行投標(biāo)，爭取項目。這一階段的主要風(fēng)險如下。
1)采用總承包相對固定價格帶來的風(fēng)險工
程采用施工總承包方式進(jìn)行招標(biāo)，工程價格采用分
組打包，因為一般變更引起的工程量變化在4-2％內(nèi)
萬方數(shù)據(jù)
14 施工技術(shù)第40卷
由承包商自行承擔(dān)。由于當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)條件復(fù)雜多變，
變更引起工程量增加在所難免，給承包商帶來風(fēng)險。
2)工程款支付條款中的風(fēng)險該電站招標(biāo)文
件的這部分條款不甚明確，尤其是對工程款支付違
約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密；預(yù)付款也僅為當(dāng)年
工程量的10％，且必需當(dāng)年扣回，給施工企業(yè)造成
經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險。
3)合同條款不完善帶來的風(fēng)險。
4)標(biāo)準(zhǔn)不明確帶來的風(fēng)險水利水電施工總
承包的復(fù)雜性，決定了工程合同的復(fù)雜性，合同中涉
及許多標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)節(jié)問題。
5)投低標(biāo)致使項目虧損風(fēng)險。
6)投標(biāo)前的現(xiàn)場勘查風(fēng)險因為時間短，投標(biāo)
前的現(xiàn)場勘查對項目的現(xiàn)場情況不一定完全掌握，
相應(yīng)在進(jìn)行施工組織編寫時可能對此因素考慮不
周，從而影響報價。
7)其他不可預(yù)見風(fēng)險。
2．2簽約履約階段
在簽約履約階段是風(fēng)險比較集中的階段，包括
以下幾種情況。
1)施工總承包管理風(fēng)險在總承包施工中，參
與實施的分包單位多，相互協(xié)調(diào)工作難度大。在企
業(yè)內(nèi)部各職能部門與項目經(jīng)理部的關(guān)系是否和諧，
項目管理的其他相關(guān)各主體間的配合是否協(xié)調(diào)，政
府有關(guān)部門的介入等問題上，如果管理跟不上，不能
應(yīng)用現(xiàn)代管理手段，不提高自己的全面素質(zhì)，結(jié)果將
導(dǎo)致整個項目的失敗，由此可能造成巨大的損失。
2)地形地質(zhì)條件工程發(fā)包人提供了相應(yīng)的
地形地質(zhì)資料和技術(shù)要求，但這些資料有時與實際
出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都
會增加工作量和延長工期。
3)水文氣象條件漤水流域是長江流域著名
的暴雨區(qū)之一。而且區(qū)域地質(zhì)條件決定了該河流為
山區(qū)性河流，河水陡漲陡落，極易出現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)洪水。
4)施工準(zhǔn)備由于該水電站前期壩區(qū)內(nèi)發(fā)生
了幾次規(guī)模較大的滑坡地質(zhì)事件，工區(qū)內(nèi)施工交通
不順暢。同時，因為業(yè)主單位幾經(jīng)易主，管理理念不
同，導(dǎo)致前期工作存在的矛盾較多。
5)設(shè)計變更或圖紙供應(yīng)不及時。
6)技術(shù)規(guī)范風(fēng)險。
7)施工技術(shù)協(xié)調(diào)風(fēng)險。。
8)成本管理風(fēng)險。
9)業(yè)主履約能力風(fēng)險業(yè)主為民營企業(yè)，其抗
風(fēng)險能力較差，潛在的風(fēng)險很大。
10)分包或轉(zhuǎn)包風(fēng)險。
11)施工安全風(fēng)險這里除了常規(guī)的安全風(fēng)險
因素(如交通運(yùn)輸、高空作業(yè))外，還存在一些特殊
的安全風(fēng)險因素，這對總承包單位施工帶來很大壓
力。例如：①電站所處武陵山區(qū)，地質(zhì)條件非常差，
現(xiàn)已明確的大的地質(zhì)災(zāi)害滑坡體多達(dá)6處，通過治
理相對安全的2處，中小隱患也十分嚴(yán)重；②壩區(qū)施
工道路多處存在地形陡峭地帶，危險隱患多；③受地
形條件限制，泄洪工程三大洞室布置均在左岸，且距
離較近，最近2個隧洞洞壁僅18m厚，圍巖的安全
穩(wěn)定問題十分突出；④塊石開采區(qū)距施工生活區(qū)太
近，最近的地方僅300m；⑤廠房后邊坡是垂直陡崖，
設(shè)計要求進(jìn)行錨索錨桿支護(hù)，施工腳手架安全問題
突出。
12)施工質(zhì)量控制風(fēng)險①共同的分項工程質(zhì)
量控制風(fēng)險還有：基坑開挖質(zhì)量、隧洞開挖質(zhì)量、大
壩填筑質(zhì)量、灌漿工程質(zhì)量、滲控工程質(zhì)量、金結(jié)制
作安裝質(zhì)量及機(jī)電安裝質(zhì)量等。②本工程特有的質(zhì)
量控制風(fēng)險包括：水電站面板堆石壩的主堆填料是
開采冰磧礫巖，最大干抗壓強(qiáng)度達(dá)IOOMPa，且?guī)r體
完整，爆破開采很難得到理想的級配；壩體填筑區(qū)在
填高120m以下河寬狹窄，接坡處的填筑壓實質(zhì)量
控制風(fēng)險大。
13)超標(biāo)準(zhǔn)洪水風(fēng)險。
2．3最終的風(fēng)險清單
經(jīng)過深入現(xiàn)場調(diào)查取證，刪除沒有發(fā)生或發(fā)生
可能性很小的風(fēng)險，最終建立的風(fēng)險清單表1所示。
3風(fēng)險分析與評價
3．1風(fēng)險分析
風(fēng)險分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險分析技術(shù)，用定性、
定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程。風(fēng)
險分析的對象包括風(fēng)險因素和潛在的風(fēng)險事件。
3．2風(fēng)險評價
1)模型建立
首先對工程項目風(fēng)險因素進(jìn)行專家打分，結(jié)合
調(diào)查分析，獲得影響項目的重要風(fēng)險因素，建立風(fēng)險
評價指標(biāo)體系。采層次分析法，利用模糊綜合評判
原理，對項目的風(fēng)險進(jìn)行了量化，結(jié)合項目情況，對
整體風(fēng)險或某類風(fēng)險做出綜合評價。
2)風(fēng)險指標(biāo)體系建立
在工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對各風(fēng)險因素綜合運(yùn)用
各專家的知識、經(jīng)驗以及信息等對風(fēng)險因素表進(jìn)行
修改，并綜合采用合并、剔除、替換等手段進(jìn)行優(yōu)化
和篩選，從而建立全面、科學(xué)和實用的項目評價指標(biāo)
體系。對風(fēng)險產(chǎn)生的后果，考慮各種風(fēng)險因素所引
起的經(jīng)濟(jì)影響、質(zhì)量影響、名譽(yù)影響及對承包企業(yè)競
爭力的影響4種后果。
3)比較矩陣建立和權(quán)重計算
萬方數(shù)據(jù)
2011 No．343 鄒文明：江坪河水電站施工總承包風(fēng)險研究與控制15
技術(shù)風(fēng)險設(shè)計
施工
其他
非技術(shù)風(fēng)險自然與環(huán)境
政治法律
經(jīng)濟(jì)
業(yè)主
組織協(xié)調(diào)
合同
人員
材料設(shè)備
物價上漲
設(shè)計圖紙?zhí)峁┎患皶r，設(shè)計內(nèi)容不全、設(shè)計缺陷、錯誤和遺漏，應(yīng)用規(guī)范不恰當(dāng)，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，設(shè)計保
守；未考慮地質(zhì)條件，未考慮施t可行性等
施工工藝落后，施工技術(shù)和方案不合理，施工安全措施不當(dāng)，材料代用，趕進(jìn)度，工期拖延，應(yīng)用新技術(shù)新方案
失敗，未考慮場地情況等
工藝設(shè)計未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等
洪水、地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、雷電等不可抗力，不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候，施工對環(huán)
境的影響等
法律和規(guī)章制度的變化
通貨膨脹，匯率變動。市場動蕩，社會各種攤派和征收費(fèi)用的變化，資金不到位，資金短缺等
增加合同的工作內(nèi)容，投資規(guī)劃不當(dāng)，建設(shè)手續(xù)不齊全，未能及時提供場地等
業(yè)主和上級主管部門的協(xié)調(diào)，業(yè)主和設(shè)計方、施工方、監(jiān)理方的協(xié)調(diào)，業(yè)主內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)等
合同條款遺漏、表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承包、發(fā)包模式選擇不當(dāng)。索賠管理不力，合同糾紛等
業(yè)主人員、設(shè)計人員、監(jiān)理人員、操作工人、技術(shù)員、管理人員的素質(zhì)(能力、效率、責(zé)任心、品德)不高
原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延，數(shù)量差錯或質(zhì)量規(guī)格有問題，特殊材料和新材料的使用問題，
過度損耗和浪費(fèi)，施工設(shè)備供應(yīng)不足、類型不配套、故障、安裝失誤等
人工漲價、材料漲價、設(shè)備漲價、利率和匯率變化等
首先通過專家咨詢及查閱資料，計算了單個風(fēng)
險因素評判結(jié)果及其權(quán)重，同時也給出了風(fēng)險后果
影響程度評判結(jié)果及權(quán)重，利用權(quán)重計算方法進(jìn)行
權(quán)重計算。
4)利用模糊綜合評判法對該工程總風(fēng)險進(jìn)行
評價，結(jié)果證明該工程具有較高風(fēng)險，需采取風(fēng)險防
范措施。
4風(fēng)險應(yīng)對與防范
在進(jìn)行項目的風(fēng)險控制和管理時，要有全局觀
點，站在戰(zhàn)略的高度，應(yīng)當(dāng)把各項風(fēng)險與項目整體結(jié)
合起來考慮，不能孤立看待問題，簡單的就風(fēng)險而論
風(fēng)險，只有這樣才能找出風(fēng)險的起因，把握問題的實
質(zhì)，行之有效地解決問題，防范風(fēng)險。
對于在水利水電工程施工總承包項目中出現(xiàn)的
風(fēng)險主要有風(fēng)險回避(放棄或改變項目目標(biāo))、風(fēng)險
減輕(做好風(fēng)險識別、分析、監(jiān)控，從而把未知風(fēng)險
變?yōu)橐阎L(fēng)險)、風(fēng)險預(yù)防(技術(shù)措施和管理措施)、
風(fēng)險分散(分包、擔(dān)保、保險)、風(fēng)險自留(預(yù)備金、后
備工期、后備資源)等。
本節(jié)針對該水電工程施工總承包項目的主要風(fēng)
險分析具體對策。
4．1投標(biāo)合同風(fēng)險與防范
本項目合同形式采用相對固定價格(4-2％)，
工程量分組，每組承包商承擔(dān)±2％的風(fēng)險，即因變
更引起工程量在4-2％內(nèi)該組價格不調(diào)整，但重大變
更除外。加強(qiáng)與設(shè)計、業(yè)主和監(jiān)理的溝通，推動他們
提高對施工現(xiàn)場的協(xié)調(diào)管理工作，盡量避免變更。
做好變更管理工作，盡量將變更定性為重大變更，簽
訂補(bǔ)充協(xié)議，及時有較地進(jìn)行現(xiàn)場的簽證工作，尋找
合同支撐依據(jù)，做好變更理賠工作，變風(fēng)險為效益。
加強(qiáng)合同風(fēng)險管理。工程合同既是項目管理的
法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項
目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險
分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對
項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解。否
則，風(fēng)險將給項目帶來巨大的損失。合同是合同主
體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險的一種界定，風(fēng)險分配通常在合
同與招標(biāo)文件中定義。
4．2設(shè)計風(fēng)險與防范
為了防范設(shè)計給項目帶來的項目風(fēng)險，采用風(fēng)
險預(yù)防(技術(shù)措施和管理措施)、風(fēng)險分散(分包、擔(dān)
保、保險)的辦法。作為施工總承包單位采取技術(shù)
措施和管理措施，提前規(guī)劃，主動做好溝通協(xié)調(diào)工
作，爭取各方的支持；對專業(yè)性較強(qiáng)的工程項目，進(jìn)
行分包，分散風(fēng)險。對圖紙未按合同提供的，及時做
好記錄并給業(yè)去書面函，作為工期和費(fèi)用索賠的重
要依據(jù)。
4．3主要施工風(fēng)險與防范
本工程綜合性強(qiáng)、難度大，施工面臨安全、質(zhì)量
和工期等方面的風(fēng)險多。
1)大規(guī)模爆破工程風(fēng)險本工程的石方明挖
爆破達(dá)700萬m’，開采強(qiáng)度高峰期要達(dá)到1．5萬
m3，而且開采區(qū)距離居民區(qū)和項目部臨時生活場地
較近，最近的位置300m，存在極大的施工安全風(fēng)險。
采取了控制爆破技術(shù)措施，調(diào)整爆破方向，確保堵塞
質(zhì)量；采取了安全管理措施，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2)大斷面隧洞工程風(fēng)險受地形條件的制約，
水電站的泄洪放空洞和2條溢洪洞均布置在右岸，
洞室最大斷面面積均超過300m2，且2條溢洪洞之
間的距離僅18m，圍岸的穩(wěn)定問題十分突出，安全風(fēng)
萬方數(shù)據(jù)
16 施工技術(shù)第40卷
險很大。施工采用控制爆破技術(shù)，弱爆破、短進(jìn)尺、
強(qiáng)支護(hù)、勤觀測的原則施工。平行隧道開挖工作面
錯開50m以上，爆破時，相鄰隧道做好警戒工作，確
保安全。
3)基坑淤泥質(zhì)開挖施工風(fēng)險大壩的基坑原
來是古堰塞湖，沉積了20—30m厚的淤泥，總量是
50萬m3?；佑倌噘|(zhì)開挖是工期控制的關(guān)鍵，也
是大壩的最大工期風(fēng)險。采用特殊的施工方法：石
渣鋪墊道路，反鏟配自卸汽車分層施工；反鏟接力式
開挖、水力沖淤等，降低風(fēng)險。加大后期的填筑施工
強(qiáng)度。
4)高壩填筑沉降控制施工風(fēng)險大壩為219m
高的面板堆石壩，壩基呈“U”形，且填壩料為強(qiáng)度>
100MPa的冰磧礫巖(其爆破料的級配很難達(dá)到級
配要求)的硬巖填壩。這些因素均為控制大壩填筑
質(zhì)量風(fēng)險因素。采用先進(jìn)的爆破控制技術(shù)，確保上
壩塊石料良好的級配，采用大噸位先進(jìn)的振動碾碾
壓，確保壓實度指標(biāo)達(dá)到設(shè)計要求，按設(shè)計要求對壩
肩的處理等技術(shù)措施和管理措施，從而減輕和分散
這方面的風(fēng)險。
5)廠房高邊坡支護(hù)施工風(fēng)險廠房后邊坡為
150m垂直陡涯邊坡，設(shè)計要求進(jìn)錨索、錨桿。施工
時，如采用鋼管腳手架，安全風(fēng)險非常大。優(yōu)化施工
方案，采用吊籃和棧道相結(jié)合的施工方法，回避了
150m高鋼管腳手架安全風(fēng)險。
6)軟弱基礎(chǔ)上90m高圍堰施工風(fēng)險上游圍
堰坐落在20—30m厚的淤泥質(zhì)軟基上，其安全穩(wěn)定
的風(fēng)險較大。設(shè)計上采取了一定的技術(shù)措施，將圍
堰下游堰腳40m范圍內(nèi)進(jìn)行塊石置換，增加圍堰后
坡的抗剪指標(biāo)，防止后坡失穩(wěn)。施工時，在后堰腳置
換之前，控制圍堰的填筑上升速度，減輕圍堰失穩(wěn)的
風(fēng)險。
7)居民區(qū)的塊石料場開采施工風(fēng)險大壩的
塊石填筑料場距居民區(qū)較近，爆破開采時，引起百姓
糾紛風(fēng)險、生命財產(chǎn)安全風(fēng)險較大。采用控制爆破
技術(shù)，調(diào)整爆破方向，加強(qiáng)安全警戒，降低風(fēng)險。
8)水輪機(jī)大件運(yùn)輸安裝風(fēng)險電站處在湖北
西部的武陵山區(qū)，對外交通極不便利，均為山區(qū)小
道，路寬和轉(zhuǎn)彎半徑都達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)。為了防范這方
面的風(fēng)險，進(jìn)行現(xiàn)場踏勘，比選相對較好的路線。對
選好的路線，進(jìn)行必要的改造；與制造廠家共同研
究，采取可行的技術(shù)措施，減小最大件的外形尺寸或
質(zhì)量。
4．4 自然環(huán)境風(fēng)險與防范
滑坡體主要對工期和安全構(gòu)成風(fēng)險。工區(qū)主要
有梅家臺、謝家頂、瓦屋臺及新屋場等幾大滑坡體，
這些滑坡對幾大施工主干道安全通行構(gòu)成威脅，敦
促業(yè)主加快治理，嚴(yán)密監(jiān)測。本地超標(biāo)洪水風(fēng)險較
大，洪水對施工的影響顯著。建立縝密快速的氣象
監(jiān)測系統(tǒng)，做好度汛應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行演練，減輕可
能的風(fēng)險損失。另外，購買保險，轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險。
4．5經(jīng)濟(jì)風(fēng)險與防范
電站施工總承包項目對承包方來說最大的經(jīng)濟(jì)
風(fēng)險是業(yè)主單位延付工程款。根據(jù)收集整理的風(fēng)險
信息判斷，項目部將以嚴(yán)密防范為重點，以有效化解
和降低險點為目標(biāo)，積極主動采取有效措施和手段，
保證利益不受損失。
1)成立項目部風(fēng)險評估組織機(jī)構(gòu)，提高自身有
效規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險能力。項目部組建以項目部主管為
組長、工程施工、經(jīng)營、財務(wù)、安全管理為主要成員的
風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組，確定活動原則，明確任務(wù)要求，
通過學(xué)習(xí)，結(jié)合項目實際，加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo)。
2)加強(qiáng)形勢判斷和信息跟蹤，為應(yīng)對風(fēng)險變化
調(diào)整提供有力支持。通過媒體加強(qiáng)對外部環(huán)境變化
判斷分析，全方位密切觀察業(yè)主有關(guān)信息，堅持定期
分析與重要信息及時分析相結(jié)合，依據(jù)分析判斷結(jié)
論，適時調(diào)整工作重心，及時作出反映。
3)加強(qiáng)經(jīng)營和資金結(jié)算力度，積極主動消除因
自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險。加強(qiáng)計量簽證工作，對已完
成項目加快驗收結(jié)算，及時催要工程款；對合同外增
加的項目，堅持先談合同、工程款預(yù)付后再施工的
原則。
4)加強(qiáng)協(xié)作隊伍施工管理協(xié)調(diào)，依據(jù)形勢有效
把握工程進(jìn)度。承包商與直接分包項目有直接利益
關(guān)系，與業(yè)主指定分包項目存在管理責(zé)任?？梢怨?
勵指定分包單位積極做業(yè)主工作，無論是關(guān)系協(xié)調(diào)
和信息掌握，還是資金盤活，都有利于調(diào)整風(fēng)險部分
轉(zhuǎn)移。
4．6業(yè)主組織管理協(xié)調(diào)風(fēng)險與防范
本項目的業(yè)主是民營企業(yè)，現(xiàn)場主要領(lǐng)導(dǎo)沒有
足夠的施工經(jīng)驗和合同知識，對工程管理的最基本
程序不熟悉，現(xiàn)場的組織管理協(xié)調(diào)存在較多問題，給
本項目的進(jìn)度、效益、質(zhì)量及安全等方面都帶來風(fēng)
險。承包商站在總承包單位的高度，推動幫助業(yè)主
的組織協(xié)調(diào)工作，確保項目按預(yù)期目標(biāo)順利進(jìn)行，減
輕這方面的風(fēng)險。
4．7人員風(fēng)險與防范．
本水電工程施工總承包項目包括大壩、引水發(fā)
電系統(tǒng)、廠房、泄洪洞、溢洪洞、金結(jié)機(jī)電安裝等工程
項目，幾乎涵蓋了所有的水電施工專業(yè)。同時，施工
管理難度大，且還有多項技術(shù)難題尚待解決。工程
技術(shù)人才資源力量配備與承擔(dān)任務(wù)需求之間存在一
萬方數(shù)據(jù)
2011 No．343 鄒文明：江坪河水電站施工總承包風(fēng)險研究與控制17
定差距，難以適應(yīng)主體全面展開施工的要求。為了
解決這一矛盾，對干部進(jìn)行業(yè)務(wù)和素質(zhì)教肓，以質(zhì)量
彌補(bǔ)數(shù)量的不足；采用信息化辦公方式，提高工作效
率，以降低這方面的風(fēng)險；招聘技術(shù)和管理人員，投
放到各個標(biāo)段；向上級部門請求定期的幫扶指導(dǎo)。
4．8材料風(fēng)險與防范
業(yè)主在投標(biāo)期間為了降低報價水平，將主材
(鋼筋、水泥、油料、火工品、鋼絞線等)低于市場價
供應(yīng)。這樣容易造成材料挪用、流失，引起成本失
控。材料浪費(fèi)和材料事故(失竊等)的風(fēng)險比較高。
為了防范這一風(fēng)險，采用定額耗量考核制，對分包商
采用高于市場價進(jìn)行供應(yīng)，定額水平內(nèi)的消耗和損
耗補(bǔ)材差，超量部分按市場價加采保費(fèi)進(jìn)行回扣；另
外，采用一些監(jiān)督手段(現(xiàn)場管理處罰措施)，以減
輕這方面的風(fēng)險。
5 結(jié)語
水電工程施工項目總承包模式是應(yīng)市場需求而
產(chǎn)生的一種工程建設(shè)方式，為承包商提供了新的契
機(jī)，同時也給承包商增加了風(fēng)險壓力，如何有效地控
制水電工程施工總承包項目全過程中的風(fēng)險，成為
業(yè)內(nèi)人士關(guān)注的重點問題，也是擺在該領(lǐng)域?qū)W者面
前的焦點問題。但從文獻(xiàn)來看，絕大多數(shù)的學(xué)者都
是從項目投資者的角度進(jìn)行討論，取得的成果也都
是較為宏觀的、方法論方面的。近年來，軟計算理論
研究的深入與普及，給建設(shè)工程項目風(fēng)險管理的研
究提供了新的思路和手段。筆者在查閱大量項目風(fēng)
險管理研究資料的基礎(chǔ)上，從施工總承包商的角度
研究水電工程項目風(fēng)險管理問題，旨在為水電工程
施工項目全過程的風(fēng)險管理提供理論指導(dǎo)與應(yīng)用技
術(shù)，以期實現(xiàn)施工總承包的利潤最大化。
為此，本文將水電站工程施工項目總承包模式
的全過程分解為投標(biāo)決策階段和項目實施階段，建
立了定性與定量相結(jié)合的分析、優(yōu)化模型，較為系統(tǒng)
地研究了項目總承包的風(fēng)險因素分析、風(fēng)險評價、多
風(fēng)險因素集成優(yōu)化以及應(yīng)用保險策略防范風(fēng)險等問
題，取得了一些有價值的研究結(jié)論。水電工程施工
總承包項目風(fēng)險管理是一個復(fù)雜而艱深的課題，涉
及內(nèi)容多，并隨市場、區(qū)域及國家政策的變化而變
化，尚有以下一些重要問題急待進(jìn)一步深入研究：提
高項目風(fēng)險管理水平的一項重要基礎(chǔ)工作是完善項
目的數(shù)據(jù)管理，在應(yīng)用軟計算工具時，無論定性模型
還是定量模型，都需要大量樣本數(shù)據(jù)的支撐，否則，
所建模型就成為空中樓閣。因此，探討加強(qiáng)建筑企
業(yè)數(shù)據(jù)管理的制度、方法與手段，提高企業(yè)歷史數(shù)據(jù)
的質(zhì)量，進(jìn)而為項目風(fēng)險管理提供有效的支撐，是一
項亟待解決而又有深遠(yuǎn)意義的工作。
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南水北調(diào)北京南干渠工程眇標(biāo)段
盾構(gòu)隧洞貫通
全長3 067m的南水北調(diào)北京市內(nèi)配套南干渠
工程09標(biāo)段盾構(gòu)隧洞順利貫通，比計劃節(jié)點工期提
前45d。
南千渠工程是北京市南水北調(diào)配套工程的重要
組成部分，共分18個標(biāo)段，全長約27．2km。該工程
承擔(dān)著為郭公莊水廠、黃村水廠、亦莊水廠、第十水
廠和通州水廠等提供南水北調(diào)水源的任務(wù)。該工程
全部建設(shè)完成后，將為北京南部地區(qū)的新建、改建水
廠提供外調(diào)水源，為實現(xiàn)水資源的合理配置、涵養(yǎng)地
下水源、提高供水安全提供有力保障。
工程面臨地質(zhì)條件復(fù)雜、施工難度大、多次穿越
豎井預(yù)留洞、線形控制嚴(yán)格等困難，但在項目部在重
視施工管理、強(qiáng)化安全與質(zhì)量控制的前提下，采用合
理的技術(shù)措施，確保施工進(jìn)度，僅用5個月的時間就
實現(xiàn)了盾構(gòu)下井，大大縮短了滯后時間；首創(chuàng)盾構(gòu)分
體始發(fā)方式，比盾構(gòu)整體始發(fā)至少縮短1個月的工
期；優(yōu)化盾構(gòu)施工的各個環(huán)節(jié)，使盾構(gòu)掘進(jìn)速度達(dá)到
了全線最快，成為南水北調(diào)配套南干渠工程第1個
隧洞貫通標(biāo)段。

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