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建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析

文檔作者：呂寧華1 劉玉強(qiáng)2 王培見(jiàn)2 文檔來(lái)源： 1．哈爾濱理工大學(xué)榮成學(xué)院 2．榮成九州工程監(jiān)理有限公司		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2025年09月25日
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施工技術(shù)
CONSTRUCTl0N TECHNOLOGY
2014年12月下
第43卷第24期
DOI：10．7672／sgjs2014240054
建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析木
呂寧華1，劉玉強(qiáng)2，王培見(jiàn)2
(1．哈爾濱理工大學(xué)榮成學(xué)院，山東榮成264300；2．榮成九州工程監(jiān)理有限公司，山東榮成264300)
[摘要】合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是保障工程施工順利進(jìn)行、實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的重要措施。針對(duì)理論研究和實(shí)踐操作中缺乏實(shí)
現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方法，通過(guò)對(duì)建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)重新界定與歸類(lèi)，在分析可控風(fēng)險(xiǎn)成因與特征的基礎(chǔ)上，利用系統(tǒng)功
能分析方法提煉建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力要素，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原理，結(jié)合工作分解結(jié)構(gòu)方法，確定建筑企
業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以評(píng)價(jià)建筑企業(yè)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，進(jìn)而以建筑企業(yè)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)控制
能力作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商與建筑企業(yè)間確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的直接依據(jù)。
[關(guān)鍵詞】項(xiàng)目管理；施工風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；可控風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
[中圖分類(lèi)號(hào)】Tu71；F224．5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A [文章編號(hào)]1002—8498(2014)24_0054_04
Analysis on EValuation Index System of Risk ControUable
CapabiIity Of Construction Enterprises
L0 NInghual，Liu Yuqian92，Wang PeUian2
(1．訛r6i，l‰i穢e瑙it，，o，Science口廳d％c^凡DZogy尺D，lgck增C口mpw，Ro，lgclIle增，|s^口ndD增264300，鉑in口；
2．Ro，lgc^e愕．肛u磯oⅡE昭i舶e^昭S印en，曲如n Co．，nd．，舶，咿lIIeng，S^nn幽昭264300，C九inn)
Abstract：For the proper execution and completion of the constlllction contracts， the reasonable risk
alIocation is an essential issue． There are Iacks of method to allocate the risk between owners and
contractors in both theory and pmctice，the thesis rede6ned and reclassified the risk of constmction in the
contracts， on the basis of analyzing causes and characters of controllable risks， then the risk control
capability factors of construction enterprise were refined． Based on the principle of evaluation index
system and the method of worl【breakdown stmcture， the thesis designed the eValuation index system of
constmction enterprise risk control capability，which can be used to evaluate the risk control capability of
constmction enterprise． The result of evaluating the risk contml capability of constlllction enterprise is in
accordance with risk allocation between owners and contractoI弓．
1【ey words：p玎Dject management；risks；risk allocation；risk control capability；eValuation index system
O 引言
工程施工與其他商業(yè)活動(dòng)一樣是有風(fēng)險(xiǎn)的，由
于其多主體參與的特性，導(dǎo)致施工風(fēng)險(xiǎn)相比其他商
業(yè)風(fēng)險(xiǎn)更加繁多、復(fù)雜和難于控制。工程項(xiàng)目的施
工及管理主體即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商和建筑企業(yè)在臨時(shí)的
項(xiàng)目組織中，為各自利益考慮，均持有排斥性的風(fēng)
險(xiǎn)認(rèn)知態(tài)度，不僅表現(xiàn)在合同談判中雙方均致力于
將風(fēng)險(xiǎn)推向另一方，還體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)中的推
諉。因此，如何在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商與建筑企業(yè)之間合理
·住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目計(jì)劃“基于生態(tài)理論我國(guó)建筑業(yè)
綠色施工研究”(2012一K3．33)
[作者簡(jiǎn)介】呂寧華，國(guó)家一級(jí)注冊(cè)建造師，講師，E．mail：
lvningIlual9780605@126．com
[收稿日期]2014_05-11
分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成為工程項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容之一，是雙
方合同談判及合同履約管理的重點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者
在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域的理論研究表明，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分
擔(dān)的基本原則雖然尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但已經(jīng)在
一定程度上達(dá)成一致，具體包括：風(fēng)險(xiǎn)控制力原則，
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該分擔(dān)給對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)；風(fēng)
險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)性原則，由管理風(fēng)險(xiǎn)所獲得經(jīng)濟(jì)利益的
一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與投資者參與程度相協(xié)
調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)上限原則等。在一致認(rèn)為應(yīng)該“由對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
最有控制力一方控制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)”原則下，理論研
究中缺少如何衡量一方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的“控制力”或稱(chēng)風(fēng)
險(xiǎn)控制能力¨-，而工程實(shí)踐中需要一個(gè)對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)控
制力”可操作的評(píng)價(jià)方法，才能在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理
分擔(dān)的同時(shí)，又能保證風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)之后實(shí)際管理的
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
呂寧華等：建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析55
效果。
1風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法
風(fēng)險(xiǎn)控制能力是指建筑企業(yè)及工程項(xiàng)目管理
部就項(xiàng)目合同中特定的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)技術(shù)手段的運(yùn)用
和(或)管理方法的改進(jìn)，降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性和
(或)避免、減少風(fēng)險(xiǎn)損失的能力。風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)
價(jià)指標(biāo)體系既能夠反映建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的
各項(xiàng)指標(biāo)，又能反映內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性。
風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究是一個(gè)“具
體一抽象一具體”的辯證邏輯思維過(guò)程，是對(duì)現(xiàn)象
總體數(shù)量特征認(rèn)識(shí)逐漸深化、求精、完善并系統(tǒng)化
的過(guò)程舊1。基于此研究方法，本文按照評(píng)價(jià)指標(biāo)影
響因素的識(shí)別與分析、評(píng)價(jià)指標(biāo)提煉與設(shè)置、評(píng)價(jià)
指標(biāo)體系構(gòu)建與完善的“具體一抽象一具體”程序，
設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程和方法如下。
1)評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素的識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)控
制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響因素是工程項(xiàng)目施工所涉
風(fēng)險(xiǎn)某類(lèi)特征的綜合反映，也即影響風(fēng)險(xiǎn)控制效果
的因素。利用文獻(xiàn)分析方法，歸納一般建設(shè)工程項(xiàng)
目中隱含的風(fēng)險(xiǎn)因素，其后基于設(shè)定的歸類(lèi)方法，
按風(fēng)險(xiǎn)因素的某一特征將風(fēng)險(xiǎn)歸類(lèi)，形成多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)
因素集，即對(duì)應(yīng)為某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響因素。
2)評(píng)價(jià)指標(biāo)的提煉與設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)因素集確定
后，通過(guò)對(duì)照各風(fēng)險(xiǎn)因素集與建筑企業(yè)施工項(xiàng)目管
理職能的關(guān)聯(lián)性，利用功能分析的方法，分析對(duì)應(yīng)
風(fēng)險(xiǎn)因素集風(fēng)險(xiǎn)管理或風(fēng)險(xiǎn)控制的能力需求，進(jìn)而
凝練為風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)，從能力指標(biāo)的角度建立
評(píng)價(jià)指標(biāo)集。
3)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立與完善評(píng)價(jià)指標(biāo)集
提煉完成，需要細(xì)化為具體的、可衡量的、量化的子
評(píng)價(jià)指標(biāo)。此過(guò)程需借助工作分解結(jié)構(gòu)(wBs)的
方法，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)分解，并梳理其內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，利
用樹(shù)狀結(jié)構(gòu)圖的形式表述最終形成的層級(jí)劃分明
確的、統(tǒng)一的、具備內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
2評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素識(shí)別與分析
2．1評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素識(shí)別
評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素的識(shí)別即建筑企業(yè)在工程
項(xiàng)目施工中風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)管理理論中成熟的
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法很多，如德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法、檢查
表法、專(zhuān)家調(diào)查法等，本文采用風(fēng)險(xiǎn)清單法通過(guò)對(duì)
現(xiàn)有文獻(xiàn)資料整理和工程實(shí)踐調(diào)研，詳細(xì)列明項(xiàng)目
施工風(fēng)險(xiǎn)清單，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，以便能夠更加清
晰地表述風(fēng)險(xiǎn)含義，進(jìn)而有利于歸納風(fēng)險(xiǎn)的特性，
提煉出風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。工程項(xiàng)目施工中
隱含的主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析如下。
1)法律法規(guī)調(diào)整、變化風(fēng)險(xiǎn)工程施工周期
長(zhǎng)，期間可能會(huì)頒行新法規(guī)或修訂既有法規(guī)，由此
導(dǎo)致工程許可、審批程序和內(nèi)容的變化，或施工技
術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)提高等，最終結(jié)果為施工費(fèi)用增加和(或)
工期延長(zhǎng)的情形。
2)市場(chǎng)及政策風(fēng)險(xiǎn)因國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、國(guó)
家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、股市行情、利率及匯率變動(dòng)，
或物價(jià)上升，貨幣購(gòu)買(mǎi)力下降，工程材料與設(shè)備采
購(gòu)價(jià)格提高或人工費(fèi)上漲，而導(dǎo)致施工費(fèi)用增加。
3)工程變更風(fēng)險(xiǎn)由于設(shè)計(jì)的可施工性差、設(shè)
計(jì)錯(cuò)誤或含糊、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)變化、合同變更等原因，引
發(fā)工程變更，適應(yīng)于工程變更而調(diào)整施工方案或使
實(shí)際施工工程量變化，并由此致使施工費(fèi)用提高及
工期拖延的現(xiàn)象。
4)工程完工風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為施工過(guò)程中出現(xiàn)影
響工期正常進(jìn)行的情形，如施工準(zhǔn)備不足、施工管
理混亂、質(zhì)量返工過(guò)多等，從而致使不能在合同約
定的期限內(nèi)完工，延期交付，最終表現(xiàn)為工期拖延
及(或)施工費(fèi)用增加的情形。
5)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)或施工技術(shù)不滿足工程項(xiàng)
目施工要求、施工中出現(xiàn)技術(shù)失誤或施工質(zhì)量不滿
足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求等導(dǎo)致出現(xiàn)工期延長(zhǎng)或費(fèi)用
增加的情形，另外還包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)使用、取得
和轉(zhuǎn)讓可能帶來(lái)的不利后果。
6)不利的物質(zhì)條件在施工現(xiàn)場(chǎng)可能遇到的
不可預(yù)見(jiàn)的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污
染物，包括地表以下物質(zhì)條件和水文條件等情形，
由此可能導(dǎo)致施工費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)。
7)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能
克服的自然災(zāi)害、突發(fā)事件、疾病瘟疫等導(dǎo)致人員
傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、費(fèi)用增加和(或)工期延誤的客觀
事實(shí)或社會(huì)現(xiàn)象。
8)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)過(guò)程中可能引起的大
氣、水、噪聲及固體廢物污染，由此而導(dǎo)致的侵權(quán)損
害賠償及正常施工干擾、施工費(fèi)用增加和工期延誤。
工程項(xiàng)目施工實(shí)踐中，除上述所列風(fēng)險(xiǎn)之外，
尚存在如政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、軍事風(fēng)險(xiǎn)等一些相
對(duì)次要的風(fēng)險(xiǎn)，如果研究對(duì)象是國(guó)際工程項(xiàng)目，以
上風(fēng)險(xiǎn)需要重點(diǎn)分析。
2．2評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素分析
既有風(fēng)險(xiǎn)管理理論及研究中存在多種風(fēng)險(xiǎn)分
類(lèi)與分析方法，如按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源分為自然風(fēng)
險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、人員
風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果分為純風(fēng)
險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)；B．¨副提出了將風(fēng)險(xiǎn)因素分為宏觀
層面風(fēng)險(xiǎn)、中觀層面風(fēng)險(xiǎn)和微觀層面風(fēng)險(xiǎn)等。本文
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可控程度分可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn)，可
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
施工技術(shù)第43卷
控風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)技術(shù)手段的運(yùn)用和(或)管理方法
的改進(jìn)可以避免或減少損失的風(fēng)險(xiǎn)，不可控風(fēng)險(xiǎn)一
般是指因法規(guī)及政策變化、不可抗力等無(wú)法控制的
風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)可控風(fēng)險(xiǎn)的概念，以上所列風(fēng)險(xiǎn)清單中屬
于可控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)
險(xiǎn)、工程完工風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。不可控
風(fēng)險(xiǎn)，即不能作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的影
響因素，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)因素是建筑企業(yè)能力所不及
的范圍，包括法律法規(guī)調(diào)整變化風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)政
策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、不利的物質(zhì)條件以及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
剔除不可控風(fēng)險(xiǎn)因素，將可控風(fēng)險(xiǎn)因素按照風(fēng)險(xiǎn)成
因分析，可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素集、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素集
和行為風(fēng)險(xiǎn)因素集；根據(jù)基于競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的建筑企
業(yè)施工管理能力分析【41，風(fēng)險(xiǎn)因素集與建筑企業(yè)施
工管理能力對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖1所示，即為風(fēng)險(xiǎn)控制能
力評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響因素集。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)‘ ’市場(chǎng)控制能力建
施筑
工企
風(fēng)業(yè)
險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)‘ ’技術(shù)管理能力施
因工
素管
集行為風(fēng)險(xiǎn)‘ ，行為管理能力理
能
力
圖1 風(fēng)險(xiǎn)因素集與建筑企業(yè)管理能力對(duì)照
Fig．1 Risk fhctors in accordaⅡce with en把rpI．ise
management capacity
3風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)提煉
3．1 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)因工程施工造成的損失造成
施工費(fèi)用增加、施工成本上升，具體費(fèi)用增加情形
包括：材料、設(shè)備采購(gòu)價(jià)格的增加，施工人工費(fèi)上
漲、增加額外的技術(shù)措施費(fèi)、施工管理費(fèi)(含現(xiàn)場(chǎng)管
理費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi))增加等。建筑企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控
制能力是反映建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)損失
的控制能力，表現(xiàn)為建筑企業(yè)自身的財(cái)務(wù)狀況抗衡
物價(jià)上漲的壓力、企業(yè)采購(gòu)管理體制下保證采購(gòu)價(jià)
格的穩(wěn)定，企業(yè)勞務(wù)用工體制中人工費(fèi)價(jià)格的控
制。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以用企
業(yè)財(cái)務(wù)能力、材料與設(shè)備供應(yīng)能力、勞務(wù)用工機(jī)制
衡量。
1)建筑企業(yè)財(cái)務(wù)能力建筑企業(yè)施加于財(cái)務(wù)
可控資源的作用力是建筑企業(yè)保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)和施
工項(xiàng)目正常運(yùn)作的前提。建筑企業(yè)財(cái)務(wù)能力由建
筑企業(yè)償債能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理能力和現(xiàn)金
獲取能力4個(gè)要素構(gòu)成”’。適當(dāng)負(fù)債可以提高企
業(yè)資金運(yùn)用效率和盈利能力，但負(fù)債率要保持在合
理水平之上；經(jīng)營(yíng)管理能力是對(duì)現(xiàn)有資源經(jīng)營(yíng)管理
的效率，具體指標(biāo)有應(yīng)收賬款、存貨以及其他資產(chǎn)
的周轉(zhuǎn)速度；企業(yè)的盈利水平即利潤(rùn)率是盈利能力
的直接體現(xiàn)；企業(yè)獲取現(xiàn)金的能力是保證項(xiàng)目現(xiàn)金
流穩(wěn)定、順利施工的決定性因素。
2)材料、設(shè)備的供應(yīng)保障能力工程施工所需
的大部分材料和設(shè)備采購(gòu)以分包的形式實(shí)現(xiàn)，小部
分采用不定期訂購(gòu)或市場(chǎng)采購(gòu)形式完成舊1，需要建
立相對(duì)完善的供應(yīng)商供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和體制。由于工程
施工所需材料、設(shè)備種類(lèi)繁多，可能涉及的供應(yīng)商
多達(dá)幾十家、甚至上百家，供應(yīng)商、分包商不僅影響
到材料、設(shè)備的質(zhì)量，還直接決定了材料設(shè)備采購(gòu)
價(jià)格的高低。材料、設(shè)備的供應(yīng)保障能力體現(xiàn)在供
應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商的QHSE標(biāo)準(zhǔn)化管理水平。
3)穩(wěn)定的勞務(wù)用工機(jī)制建設(shè)工程施工是勞
動(dòng)力密集型的作業(yè)，其中勞務(wù)成本占整個(gè)施工成本
的20％左右，而伴隨著建筑業(yè)的改革，建筑市場(chǎng)已
經(jīng)呈現(xiàn)出建筑企業(yè)管理層和勞務(wù)層分離的現(xiàn)狀¨1，
建筑施工企業(yè)的勞務(wù)用工主要是依靠市場(chǎng)上的勞
務(wù)分包企業(yè)供給，因此穩(wěn)定的勞務(wù)合作機(jī)制能夠保
證施工用工的需求，同時(shí)勞務(wù)分包企業(yè)能夠分擔(dān)一
部分人工費(fèi)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。穩(wěn)定的勞務(wù)用工機(jī)制
評(píng)價(jià)指標(biāo)體現(xiàn)在建筑企業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、勞
務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)、勞務(wù)分包企業(yè)同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)3
方面。
3．2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力是指建筑企業(yè)針對(duì)具體項(xiàng)
目施工技術(shù)上滿足需求，不出現(xiàn)由于技術(shù)上的失誤
或者不足而導(dǎo)致費(fèi)用和(或)工期損失的能力。技
術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在施工過(guò)程中的具體表現(xiàn)形式為：設(shè)計(jì)失
誤、施工方案不滿足規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、缺乏同類(lèi)項(xiàng)目
施工經(jīng)驗(yàn)、施工用技術(shù)裝備不能滿足施工需求、技
術(shù)保障措施不健全等。建筑企業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能
力表現(xiàn)為建筑企業(yè)自身的技術(shù)水平和利用外部技
術(shù)資源解決自身技術(shù)問(wèn)題的程度，具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)
包括：人員資格與資歷、同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)、技術(shù)裝備。
1)人員資格、資歷我國(guó)從2000年之后陸續(xù)在
建筑領(lǐng)域內(nèi)推行執(zhí)業(yè)資格制度，執(zhí)業(yè)資格制度¨1是
政府對(duì)某種責(zé)任重大、社會(huì)通用性強(qiáng)、關(guān)系公共安
全利益的專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的市場(chǎng)準(zhǔn)人控制，執(zhí)業(yè)
資格制度是對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員從事某種專(zhuān)業(yè)技術(shù)工
作所必須具備的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的規(guī)定，因此可
以用執(zhí)業(yè)資格區(qū)別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力和技術(shù)水平
的高低。該指標(biāo)具體以項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)資格
種類(lèi)和數(shù)量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
2)同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)按照企業(yè)目標(biāo)設(shè)計(jì)相
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
呂寧華等：建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析57
應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用特定
的評(píng)價(jià)方法，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做出客觀、公正和
準(zhǔn)確的全面評(píng)判一1。同類(lèi)項(xiàng)目是建筑企業(yè)已完工
項(xiàng)目與擬承接項(xiàng)目在項(xiàng)目類(lèi)型、工程規(guī)模、結(jié)構(gòu)形
式、地理位置及施工環(huán)境等方面的相似程度，同類(lèi)
項(xiàng)目存在的技術(shù)問(wèn)題相似，因此同類(lèi)項(xiàng)目數(shù)量和業(yè)
績(jī)可以衡量建筑企業(yè)解決擬承接項(xiàng)目的技術(shù)能力，
具體指標(biāo)包括項(xiàng)目合同額、建筑面積、履約記錄和
業(yè)主評(píng)價(jià)。
3)技術(shù)裝備包括施工中需要的各種機(jī)械、儀
表、儀器、工具等，技術(shù)裝備是落實(shí)施工方案的基本
條件，對(duì)滿足施工工藝的需求，保證施工質(zhì)量和安
全，提升現(xiàn)代化施工作業(yè)水平，提高施工勞動(dòng)生產(chǎn)
率具備重要作用。根據(jù)國(guó)際上一般評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)
裝備評(píng)價(jià)指標(biāo)可細(xì)分為技術(shù)設(shè)備數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)
及技術(shù)設(shè)備利用率。
3．3行為風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)
行為風(fēng)險(xiǎn)控制能力是指建筑企業(yè)針對(duì)施工作
業(yè)或施工管理中的不當(dāng)、錯(cuò)誤行為而引起的費(fèi)用和
工期方面損失的控制(此處僅指建筑企業(yè)對(duì)自身行
為過(guò)失所造成的損失，而不包含為了自身利益故意
做出的有損項(xiàng)目利益的行為)，與客觀事件風(fēng)險(xiǎn)相
比，行為風(fēng)險(xiǎn)與工程項(xiàng)目參與主體不當(dāng)行為密切相
關(guān)，具有更大的不確定性和不可管理性¨引，具體行
為風(fēng)險(xiǎn)是由建筑企業(yè)的特定行為引發(fā)的項(xiàng)目損失
可能性，如施工過(guò)程中違反法律法規(guī)及項(xiàng)目當(dāng)?shù)卣?
府的規(guī)定，如施工運(yùn)輸不當(dāng)使用道路、橋梁的規(guī)定
造成破壞，施工中噪聲、揚(yáng)塵超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而引起
的處罰；不能按照合同約定內(nèi)容履行職責(zé)，違反合
同規(guī)定的工作程序；施工用機(jī)械、設(shè)備、材料、人員
籌備不足或組織混亂而出現(xiàn)的工期、費(fèi)用損失。行
為風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理為行為主體的利益最大化需求、
自身能力不足、信息不完備，因此行為風(fēng)險(xiǎn)的控制
依靠建筑企業(yè)及其項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)組織管理的規(guī)范
性，則行為風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)可設(shè)定為組織
管理能力和內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力。
1)組織管理能力通過(guò)建立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，劃
分崗位或職責(zé)，明確責(zé)權(quán)關(guān)系，以使組織中的成員
互相協(xié)作配合，并合理利用項(xiàng)目人力、物力等資源，
有效實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程。組織管理能力是指為
有效地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，靈活地運(yùn)用各種方法，把各類(lèi)資
源合理地組織和最大化利用資源的能力，具體包括
人、機(jī)械、材料等施工生產(chǎn)要素的調(diào)配與使用，工程
施工的統(tǒng)籌部署以及施工過(guò)程中的調(diào)整能力。
2)內(nèi)外部關(guān)系項(xiàng)目的管理者與被管理者之
間、項(xiàng)目管理組織與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部公眾或社會(huì)組
織之間，通過(guò)行為監(jiān)管、行政審批、經(jīng)濟(jì)協(xié)作、分工
配合等形式產(chǎn)生的縱橫向影響關(guān)系。內(nèi)外部協(xié)調(diào)
能力是指項(xiàng)目管理組織能夠以項(xiàng)目利益為中心，通
過(guò)溝通、協(xié)作、配合，在項(xiàng)目施工過(guò)程中避免出現(xiàn)溝
通不暢、外部干擾正常施工以及內(nèi)部關(guān)系沖突等情
形的能力，可將評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置為內(nèi)部管理能力和外
部管理能力2方面。
4評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
通過(guò)建筑企業(yè)對(duì)應(yīng)施工風(fēng)險(xiǎn)因素集的管理職
能功能分析，提煉出風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，利
用工程項(xiàng)目管理理論中的工作分解結(jié)構(gòu)方法，建立
風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖2所示。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
控制能力
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
控制能力
償債能力
一
外部協(xié)調(diào)能力
圖2建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
Fig．2 EVmuation洫dex system Of r虹k con仃olhble
姐pabmty of co璐bmc60n蚰terpris∞
基于工作分解結(jié)構(gòu)方法的特點(diǎn)，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體
系能夠較完整、系統(tǒng)地反映一個(gè)建筑企業(yè)針對(duì)特定
項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。在實(shí)踐中可與層次分
析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法¨¨結(jié)合應(yīng)用，通過(guò)理論運(yùn)算
得出控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)值，作為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)“控制
力”原則適用的依據(jù)。
5 結(jié)語(yǔ)
本文運(yùn)用頻度統(tǒng)計(jì)法選取現(xiàn)有文獻(xiàn)資料中建
(下轉(zhuǎn)第116頁(yè))
～一
似一
一讎力一
一柵一
一靳
務(wù)一
一備能一
一作一
跳
一一
一～一一
一～一
一一
建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
一一一一
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
116 施工技術(shù)第43卷
性等的試驗(yàn)方法與普通混凝土相同，都應(yīng)符合《普
通混凝土長(zhǎng)期性能和耐久性能試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)》GB／
T50082—2009的規(guī)定。活性粉末混凝土中含有鋼
纖維，采用電測(cè)法評(píng)價(jià)其滲透性時(shí)，鋼纖維可能造
成短路，影響測(cè)試結(jié)果。所以采用電量法測(cè)試活性
粉末混凝土的抗氯離子滲透性時(shí)，須使用同樣的配
合比，但不應(yīng)摻加鋼纖維等導(dǎo)電介質(zhì)。
活性粉末混凝土質(zhì)量檢驗(yàn)分為出廠檢驗(yàn)和交
貨檢驗(yàn)。混凝土是一種特殊的商品，出廠時(shí)僅為半
成品；只有澆筑成結(jié)構(gòu)或制品，凝結(jié)硬化后才成為
成品。一些檢驗(yàn)項(xiàng)目耗時(shí)很長(zhǎng)，不能及時(shí)獲得結(jié)
果?；炷恋馁|(zhì)量檢驗(yàn)有別于一般商品。出廠檢
驗(yàn)的取樣和試驗(yàn)工作應(yīng)由供方承擔(dān)，評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程
的平穩(wěn)性。交貨檢驗(yàn)的取樣和試驗(yàn)工作應(yīng)由需方
承擔(dān)，考察最終產(chǎn)品是否合格。立方體抗壓強(qiáng)度和
棱柱體抗折強(qiáng)度作為交貨檢驗(yàn)的必檢項(xiàng)目，也是活
性粉末混凝土質(zhì)量驗(yàn)收的依據(jù)。
活性粉末混凝土的性能應(yīng)分批進(jìn)行檢驗(yàn)評(píng)定，
目前活性粉末混凝土的生產(chǎn)量不大，為減小產(chǎn)品質(zhì)
量的波動(dòng)，檢驗(yàn)批劃分的較小。每50m3活性粉末
混凝土檢驗(yàn)1次抗壓強(qiáng)度與抗折強(qiáng)度。當(dāng)批量<
50m3時(shí)，按50m3計(jì)算。如果每天少量生產(chǎn)，則每班
次(8h)應(yīng)至少取樣1次。每次取樣應(yīng)至少留置2
組試件，分別用于確定拆模強(qiáng)度和最終質(zhì)量評(píng)定。
活性粉末混凝土試件應(yīng)在澆筑地點(diǎn)隨機(jī)抽樣制作。
活性粉末混凝土的彈性模量、電通量、抗?jié)B性、抗凍
性、抗硫酸鹽侵蝕性等性能測(cè)試時(shí)間長(zhǎng)，工作量大，
不可能經(jīng)常檢測(cè)。當(dāng)設(shè)計(jì)對(duì)混凝土的耐久性有要
求時(shí)，在確定施工配合比時(shí)，使用實(shí)際生產(chǎn)所用原
材料，在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)拌制混凝土，制作試樣，按設(shè)計(jì)要
求的性能參數(shù)檢驗(yàn)1組即可，在平時(shí)的生產(chǎn)過(guò)程中
不再檢測(cè)。在原材料或配合比發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)
再次檢驗(yàn)上述參數(shù)，以確保混凝土的性能滿足設(shè)計(jì)
要求。
z類(lèi)活性粉末混凝土采用蒸汽養(yǎng)護(hù)工藝養(yǎng)護(hù)，
在蒸汽養(yǎng)護(hù)結(jié)束后，膠凝材料的水化程度已經(jīng)很
高，后期性能變化較小。蒸汽養(yǎng)護(hù)條件對(duì)于混凝土
的性能影響很大。所以對(duì)于z類(lèi)活性粉末混凝土
應(yīng)采用同條件養(yǎng)護(hù)的試件，在成型后7d時(shí)進(jìn)行試
驗(yàn)。x類(lèi)活性粉末混凝土是現(xiàn)場(chǎng)澆筑，常溫條件其
性能發(fā)展較為緩慢。
實(shí)體結(jié)構(gòu)的尺寸肯定大于試件，內(nèi)部溫升高于
標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)條件。在實(shí)體結(jié)構(gòu)中的活性粉末混凝土
的水化程度高于標(biāo)準(zhǔn)條件養(yǎng)護(hù)的試件，相應(yīng)強(qiáng)度也
較高。采用標(biāo)準(zhǔn)條件(環(huán)境溫度20℃±2℃，相對(duì)濕
度>95％)養(yǎng)護(hù)的試件，在成型后28d時(shí)進(jìn)行試驗(yàn)，
所得性能一般低于實(shí)體結(jié)構(gòu)混凝土的性能。這樣
的規(guī)定是偏于安全的。
活性粉末混凝土的力學(xué)性能和耐久性能檢驗(yàn)
結(jié)果符合表1和表2的規(guī)定者即為合格品。
(上接第57頁(yè))
筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)提煉的
來(lái)源，由于工程項(xiàng)目類(lèi)別多、差異大，選擇將建筑工
程項(xiàng)目作為研究對(duì)象，而未考慮公路、橋梁、工業(yè)等
工程項(xiàng)目。以建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因素分析結(jié)
果，針對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)因素提煉建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能
力指標(biāo)，確定建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)
體系。該風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中包含定性
指標(biāo)和定量指標(biāo)，可以系統(tǒng)、客觀地反映建筑企業(yè)
施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)的各方面信息。同時(shí)，利用
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制力評(píng)審時(shí)，需要的數(shù)據(jù)
和資料容易獲取，甚至可以直接從投標(biāo)文件中提
取，以此保證了方法的實(shí)用性。實(shí)踐中，不僅可以
將此評(píng)價(jià)體系用于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，也可作為評(píng)標(biāo)辦法予
以使用，能夠衡量建筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于其他類(lèi)
別的工程項(xiàng)目，僅需針對(duì)工程特點(diǎn)和項(xiàng)目要求調(diào)整
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中指標(biāo)范圍，即可滿足對(duì)應(yīng)工程項(xiàng)目
的風(fēng)險(xiǎn)控制力評(píng)價(jià)要求。
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